中国基金报 安曼

又一家基金销售公司被注销牌照！

4月18日，根据证监会网站显示，近期，深圳前海凯恩斯基金销售有限公司向中国证券监督管理委员会提交了注销公募证券投资基金销售业务许可证的申请，根据《行政许可法》《证券投资基金法》《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》等有关规定，中国证券监督管理委员会决定注销深圳前海凯恩斯基金销售有限公司公募证券投资基金销售业务许可证。

(资料图)

2022年，曾有多家基金销售公司因违规行为被监管部门注销了代销业务牌照，而近两年不少基金代销机构也由于经营困难等原因，主动注销基金销售牌照，退出竞争行列。

曾多次被列入失信执行人名单

天眼查显示，深圳前海凯恩斯投资管理有限公司持有中山市凯恩斯裕龙投资管理有限公司74%的股份，是其控股股东；而深圳前海凯恩斯基金销售有限公司是中山市凯恩斯裕龙投资管理有限公司的全资子公司。

也就是说，深圳前海凯恩斯基金销售公司实际上是深圳前海凯恩斯投资公司的孙公司。

天眼查信息显示，今年以来，该公司已经三次被深圳前海合作区人民法院列入失信被执行人。

10余家公募集中宣布

暂停或终止与前海凯恩斯的合作

2022年4月22日，中融基金发布公告称，“为维护投资者利益，中融基金决定自2022年4月22日起暂停前海凯恩斯办理本公司旗下基金的认购、申购、定期定额投资、转换及转托管（入）等业务。已通过凯恩斯基金购买本公司基金的投资者，当前持有基金份额的赎回、转托管（出）业务不受影响。”

同日，金元顺安基金同样表示，自4月22日起暂停前海凯恩斯办理本公司旗下基金的认购、申购、定期定额投资及转换等业务。

除宣布暂停与前海凯恩斯合作的基金公司外，更多公募基金公司宣布终止前海凯恩斯办理旗下基金产品的销售业务。

具体来看，九泰基金于4月22日发布公告表示，为维护投资者的利益，九泰基金自2022年4月22日起终止前海凯恩斯办理本公司旗下基金的相关销售业务。

此外，华安基金也于4月22日公告宣布，决定即日起终止与前海凯恩斯在基金销售业务上的合作。而早在2020年9月30日，华安基金已经发布相关公告，宣布暂停与前海凯恩斯的销售合作服务。

同样在2022年4月22日，南华基金宣布，即日起公司将终止深圳前海凯恩斯办理本公司旗下基金的认购、申购、赎回、转换、定期定额申购等业务。公司基金在深圳前海凯恩斯已无保有份额。

为维护投资者的利益，天弘基金、财通基金也表示，已与前海凯恩斯基协商一致，终止前海凯恩斯办理本公司旗下基金的相关销售业务。

根据此前公告，平安基金自 4 月 20 日起终止与前海凯恩斯的相关销售业务的合作，同时不再受理通过前海凯恩斯办理本公司旗下基金的相关销售业务。同样自4月20日，前海开源基金也终止该销售机构办理公司旗下基金的相关销售业务。

另据公告，华泰柏瑞基金、泰康资产、华商基金、银河基金等都已纷纷发布相关公告，宣布终止与前海凯恩斯的基金销售合作关系。

前海凯恩斯主动终止提供销售服务

据中国基金报记者独家了解到，此次基金公司密集终止前海凯恩斯办理旗下基金相关销售业务，是第三方销售机构主动提出终止服务的结果。

据了解，4月19日，前海凯恩斯向合作基金公司发送了一份《业务终止告知函》，主要内容如下：“因深圳凯恩思基金销售有限公司机房服务器暂停服务，凯恩斯基金销售公司将终止基金销售服务，自即日起暂停传输后台数据。”

多位基金公司内部人士证实，此次终止合作，确为前海凯恩斯基金主动表示“无法提供服务”。

基金代销加速洗牌

2020年10月1日，被称为“基金销售最严新规”的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》正式开始实施，其中重点对准入、退出机制进行了优化，例如规定基金销售机构的业务许可证自颁发之日起有效期3年，每次延续的有效期为3年，但前提是不存在“合规内控严重缺失”“未实质开展公募基金销售业务，最近一个会计年度基金（货币市场基金除外）销售日均保有量低于5亿元”等情况。

这让基金销售机构“保牌”的难度大幅提高，尤其对于背景薄弱的独立销售机构来说，行业优胜劣汰加速，马太效应也进一步加强。

据不完全统计，去年至少有6家有独立销售机构被注销基金代销牌照，包括泰诚财富、安存基金、科地瑞富基金、唐鼎耀华基金、晟视天下基金、植信基金等。

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